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  洪書敏:

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  中國證券監督管理委員會上海監管局網站近日公布的行政監管措施決定書(滬證監決〔2019〕187號)顯示,經查,當事人洪書敏在向客戶提供投資建議過程中,向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間,存在誘導客戶交易的行為,且未提示投資風險,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條第一款的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,中國證券監督管理委員會上海監管局決定對洪書敏采取出具警示函的行政監管措施。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條規定:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

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  2019年12月12日

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條規定:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

  關于對洪書敏采取出具警示函措施的決定

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  中國證券監督管理委員會上海監管局

錛?H)任投資顧問和分析師。

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