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  華寶證券上述行為違反了本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第七十三條的規定。

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  對于國盛證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  聯儲證券在開展股票質押式回購交易中存在對部分項目融入方的盡職調查不到位、個別項目內部審核機制不完善、對融出資金的用途持續跟蹤不及時等問題。

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  對申港證券股份有限公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

4券商因質押違規遭罰 聯儲證券被暫停質押業務9個月|||||||

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  根據中國證券監督管理委員會上海監管局《關于對華寶證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監決〔2019〕138號),華寶證券有限責任公司(以下簡稱“華寶證券”)存在以下違規行為:

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  當事人:聯儲證券有限責任公司,注冊地址深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓。

  根據中國證券監督管理委員會上海監管局《關于對華寶證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監決〔2019〕138號),華寶證券有限責任公司(以下簡稱“華寶證券”)存在以下違規行為:

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  對聯儲證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限9個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年9月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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  國盛證券在開展股票質押式回購交易中未嚴格執行公司內部制度,未落實合規經營要求。上述行為違反中國證券監督管理委員會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。

  12月20日,滬深交易所同時披露了對申港證券股份有限公司(簡稱“申港證券”)、聯儲證券有限責任公司(簡稱“聯儲證券”)、華寶證券有限責任公司(簡稱“華寶證券”)、國盛證券有限責任公司(簡稱“國盛證券”)共4家券商的紀律處分決定。

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

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      華寶證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。滬深交易所對華寶證券作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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      聯儲證券在開展股票質押式回購交易中存在對部分項目融入方的盡職調查不到位、個別項目內部審核機制不完善、對融出資金的用途持續跟蹤不及時等問題。滬深交易所對聯儲證券作出暫停股票質押回購交易權限9個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年9月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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      華寶證券如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請請通過“會員業務專區-公文及報表上傳-公文上傳”提交。復核期間不停止本決定的執行。

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      4家券商均因在開展股票質押式回購交易業務過程中存在的問題遭罰。其中,申港證券、華寶證券、國盛證券被暫停股票質押回購交易權限3個月;聯儲證券處分最重,為暫停股票質押回購交易權限9個月。