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  對國盛證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

  聯儲證券如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請請通過“會員業務專區-公文及報表上傳-公文上傳”提交。復核期間不停止本決定的執行。

  對于國盛證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  華寶證券上述行為違反了本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第七十三條的規定。

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  申港證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。

  對申港證券股份有限公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

  對于申港證券股份有限公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  對華寶證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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  當事人:國盛證券有限責任公司,注冊地址江西省南昌市新建區子實路1589號。

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  華寶證券上述行為違反了本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第七十三條的規定。

  華寶證券如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請請通過“會員業務專區-公文及報表上傳-公文上傳”提交。復核期間不停止本決定的執行。

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  對于國盛證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  當事人:華寶證券有限責任公司,注冊地址中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層。

  深圳證券交易所

  2019年12月20日

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