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坎比超远三分

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  洪書敏:

  2019年12月12日

  經查,我局發現你在向客戶提供投資建議過程中,向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間,存在誘導客戶交易的行為,且未提示投資風險,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條第一款的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

唐艺昕疑否认怀孕

  鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點,作為輔助客戶評估投資風險的參考。

  以下為原文:

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  經中國經濟網記者查詢發現,當事人洪書敏,本科,于2014年10月14日取得證券執業資格證書,在湘財證券股份有限公司任證券投資咨詢業務(投資顧問),曾于2011年至2014年在上海大智慧股份有限公司(“大智慧”,601519.錛?

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  洪書敏:

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  經查,我局發現你在向客戶提供投資建議過程中,向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間,存在誘導客戶交易的行為,且未提示投資風險,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條第一款的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

錛?H)任投資顧問和分析師。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條規定:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

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